CMVM emitió una decisión en 18 infracciones administrativas en el cuarto trimestre





En el cuarto trimestre de 2019, el CMVM emitió una decisión en 18 infracciones administrativas, de las cuales 12 por incumplimiento de los deberes de intermediación financiera, tres por incumplimiento de deberes en la actividad de empresas de inversión colectiva, dos referidos al incumplimiento de los deberes de información al mercado , uno relacionado con el incumplimiento de las obligaciones comerciales del mercado, anunció el supervisor en un comunicado el viernes.





Las decisiones tomadas entre octubre y diciembre se refieren a 18 infracciones administrativas muy graves, con multas por un total de 825,000 euros y 12 amonestaciones.

El CMVM dice que en el mismo período se iniciaron 16 procedimientos de infracción administrativa, 10 por incumplimiento de los deberes de intermediación financiera, dos por incumplimiento de los deberes relacionados con la actividad de las empresas de inversión colectiva, dos relacionados con el incumplimiento de los deberes de información al mercado, uno por incumplimiento de los deberes comerciales del mercado y uno relacionado con los deberes de prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

A finales de diciembre, 79 procedimientos de infracción estaban en curso en el CMVM. Según la entidad supervisora, de estos, 25 están relacionados con violaciones de los deberes de intermediación financiera, 14 están relacionados con la actividad de las organizaciones de inversión colectiva, 15 están relacionados con el desempeño de los auditores, 9 están relacionados con el incumplimiento de las obligaciones de información al mercado, 11 están relacionados con obligaciones de negociación de mercado, cinco referidas a la prevención del lavado de dinero y las obligaciones de financiamiento del terrorismo.

Las multas impuestas por el CMVM no son sus propios ingresos, con la excepción de los que resultan de las violaciones del sistema legal de supervisión de auditoría, sino que los ingresos del Sistema de Compensación de Inversionistas, según los términos de la legislación vigente, justifican la comisión.

Ana Gomez

Ana Gómez. Nació en Asturias pero vive en Madrid desde hace ya varios años. Me gusta de todo lo relacionado con los negocios, la empresa y los especialmente los deportes, estando especializada en deporte femenino y polideportivo. También me considero una Geek, amante de la tecnología los gadgets. Ana es la reportera encargada de cubrir competiciones deportivas de distinta naturaleza puesto que se trata de una editora con gran experiencia tanto en medios deportivos como en diarios generalistas online. Mi Perfil en Facebook: https://www.facebook.com/ana.gomez.029   Email de contacto: ana.gomez@noticiasrtv.com

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