CGD: EY hizo "ataque" a los 贸rganos de fiscalizaci贸n, dice ex presidente del consejo fiscal





El presidente de la C谩mara de Representantes de la C谩mara de Diputados, Jos茅 Luis Rodr铆guez, dijo que el presidente de la Comisi贸n Europea, del banco en su informe a la gesti贸n de la Caja el banco entre 2000 y 2015. El responsable niega la conclusi贸n de que esos 贸rganos no ejerci贸 la competencia de fiscalizaci贸n.





Se trata de una frase de discordia que consta en el informe de auditor铆a de la EY: "se concluye por la falta de efectividad de la acci贸n del 贸rgano de fiscalizaci贸n en el per铆odo". Una conclusi贸n que para Paz Ferreira "no se percibe" dado que en el informe de control interno de 2008 figuran precisamente "11 anexos, donde se se帽alan 150 deficiencias de control de cr茅dito". "Pero esto no est谩 en el informe [da EY]", Dice el antiguo presidente del 贸rgano de fiscalizaci贸n de la CGD en la audiencia que se est谩 desarrollando en la nueva CPI a la gesti贸n de la CGD, creada tras la divulgaci贸n de un informe de auditor铆a de la EY, que concluy贸 por negocios ruinosos que generaron p茅rdidas superiores a los 1.600 millones debido, en particular, a decisiones de cr茅dito poco fundamentadas.

"En la p谩gina 103 del informe de la EY se encuentra una declaraci贸n espantosa que es de ataque a los 贸rganos de fiscalizaci贸n, pero tampoco se percibe qu茅 贸rganos de fiscalizaci贸n y qu茅 per铆odo de tiempo", dijo Paz Ferreira a los diputados que fue presidente de 茅ste 贸rgano de fiscalizaci贸n entre 2007 y 2011, fecha a partir de la cual asumi贸 la presidencia del comit茅 de auditor铆a en un nuevo modelo de fiscalizaci贸n entonces adoptado por la CGD.

La frase de la pol茅mica surge despu茅s de que la EY haya se帽alado en el informe que el Gabinete Funci贸n de Cumplimiento (GFC) fall贸 en la identificaci贸n de las fragilidades de la Direcci贸n de Gesti贸n de Riesgos

en relaci贸n con el riesgo de cr茅dito. El informe se帽ala a continuaci贸n que, a su vez, el 贸rgano de control concluy贸 tambi茅n en el marco de la validaci贸n de los trabajos del GFC sobre el sistema de control interno que 茅stos fueron adecuados.

De acuerdo con Eduardo Paz Ferreira, "despu茅s de todo, se han mejorado muchos de los riesgos descritos, en parte porque tambi茅n se les orden贸 inspecciones UTAS por el Banco de Portugal y los servicios tambi茅n hicieron su esfuerzo mediocre para mejorar su trabajo."

En su intervenci贸n inicial, Paz Ferreira empez贸 por se帽alar que "no guarda memoria de cientos de informes, cartas y documentos" referentes a lo largo de ocho a帽os que ejerci贸 funciones en la CGD y antes de la audiencia del mi茅rcoles solicit贸 algunos documentos a la CGD, pero no todos le fueron remitidos.





"A pesar de esta limitaci贸n, mi preocupaci贸n esencial es no responder a los diputados que no recuerdo, no recuerdo o no estaba all铆", a帽adi贸, dando cuenta de que asumi贸 tres mandatos de presidente del consejo fiscal y del comit茅 de auditor铆a, que ha trabajado con cuatro consejos de administraci贸n (CA): de Carlos Santos Ferreira, con quien trabaj贸 en un per铆odo "muy corto" de seis meses entre mayo y diciembre de 2007. Fue en el mandamiento siguiente de Fernando Faria de Oliveira, dice, con quien trabaj贸 m谩s tiempo y que "hab铆a espacio para un contacto m谩s permanente y eficaz". Se siguen despu茅s los mandatos de Jos茅 de Matos y de 脕lvaro Nascimento.

Es sobre sus funciones como responsable por los 贸rganos de fiscalizaci贸n de la Caja y las alertas del ROC en 2007 que fueron ignorados por el regulador, banco y tutela, que la nueva CPI a la gesti贸n de Caixa est谩 escuchando hoy Eduardo Paz Ferreira que incluy贸 esas advertencias en los avisos los dict谩menes del 贸rgano de fiscalizaci贸n del banco p煤blico que lider贸, tal como el Diario Econ贸mico revel贸 el 1 de febrero.

Seg煤n este responsable, la tutela, el ministerio de Finanzas, no ha prestado la debida atenci贸n a los riesgos se帽alados. Seg煤n Paz Ferreira, que en la CGD presidi贸 el consejo fiscal entre 2007 y 2010 y posteriormente a la comisi贸n de auditor铆a entre 2011 y 2015, las alertas "no tuvieron gran traducci贸n de medidas, en particular del Ministerio de Finanzas, para quien estos informes eran enviados ".

En el caso de que se trate de las alertas de la sociedad de auditores legales (SROC), Oliveira Rego y Asociados, cuyo responsable fue ayer escuchado en la nueva CPI a la Caixa, para el riesgo de "fraudes y errores" sin ser detectados debido a "limitaciones" el control interno en 谩mbitos como la concesi贸n de cr茅dito y que perduraron durante siete a帽os, no habiendo tenido debida atenci贸n y seguimiento del supervisor y de los sucesivos gobiernos hasta 2014, de acuerdo con los informes y cuentas del banco del Estado.

En 2007, el ROC de Caixa, Oliveira Rego, alert贸 sobre el riesgo de "fraudes o errores" que pudieran ocurrir sin ser detectados debido a las limitaciones del sistema de control interno (SCI) del banco p煤blico en las 谩reas de gesti贸n de riesgos, auditoria interna.

Esta alerta surgi贸 en la administraci贸n de la Caixa liderada por Carlos Santos Ferreira que al Diario Econ贸mico rechaz贸 cualquier comentario. Notificaci贸n de la Rep煤blica de China tampoco termin贸 prestarse la debida atenci贸n de alta Gobierno que preside Jos茅 S贸crates y el Banco de Portugal (BOP), entonces dirigido por V铆tor Const芒ncio. En este caso, a pesar de las instrucciones del supervisor, en 2008, para el refuerzo del SCI, a finales de 2015 permanec铆an a煤n fallas en los procedimientos internos del banco que se tradujeron en un aumento grave de la exposici贸n de la CGD al riesgo, tal como EY se帽al贸 en la auditor铆a gesti贸n de la Caja.

La advertencia del ROC tambi茅n se ha ca铆do en saco roto en la administraci贸n de la Caja al no haberse traducido en medidas concretas que resuelvan las deficiencias de control, en particular en los procedimientos de concesi贸n de cr茅dito, detectadas en 2007. Despu茅s de esta fecha, se siguieron siete a帽os de recomendaciones a la CGD para mejorar y supervisar la evoluci贸n del control interno.

En el dictamen del 贸rgano social responsable de la fiscalizaci贸n de la CGD, que consta en el informe y las cuentas del banco, Paz Ferreira comienza por reproducir que, en t茅rminos generales, el ROC considera que el ambiente de control interno existente en el banco "es adecuado para el tama帽o y la naturaleza y riesgo de las actividades desarrolladas ". Sin embargo, el ROC subraya que se han identificado algunas situaciones de excepci贸n y se han presentado recomendaciones derivadas de la percepci贸n que ha obtenido del sistema de control interno y advierte que, habida cuenta de las limitaciones inherentes a los sistemas de control interno, fraudes o errores pueden ocurrir en ser detectados ".

El amor de Dios

El JE cuestion贸 a Eduardo Paz Ferreira sobre el seguimiento que tuvo la alerta del ROC en 2007, y el entonces presidente del CF considerado que la tutela, el ministerio de Finanzas, no tom贸 la debida atenci贸n a los riesgos se帽alados.

"Cumplimos nuestros deberes, haciendo las alertas", afirma Paz Ferreira en la edici贸n del JE fsde el 1 de febrero, a帽adiendo que, sin embargo, "no tuvieron gran traducci贸n de medidas, en particular del Ministerio de Finanzas, para quien estos informes eran enviados" . Una cr铆tica refutada por el entonces ministro de Finanzas, Teixeira dos Santos, que remiti贸 a su ex secretario de Estado de Finanzas el seguimiento de la CGD. Carlos Costa Pina dice a este respecto que "todo lo que eran recomendaciones a la 茅poca que vinieron al conocimiento del accionista, no eran desconsideradas, sino que se dirig铆an a la administraci贸n del banco".

El entonces l铆der del 贸rgano de fiscalizaci贸n de la CGD va, sin embargo, m谩s lejos al afirmar que, en su percepci贸n, "los informes eran depositados en una pila de cualquier secretaria en las Finanzas sin ser le铆dos".

ROC dice que las alertas fueron enviadas al BdP

El JE cuestion贸 a Oliveira Rego, responsable de la SROC de la Caixa para 2015, sobre si hubo alguna respuesta en concreto de la administraci贸n del banco tras la alerta que hizo para el riesgo de "fraudes y errores" sin ser detectados. En respuesta, el responsable se limit贸 a avanzar que su opini贸n era comunicada anualmente al 贸rgano fiscalizador del banco y al BdP.

"Como parte de sus responsabilidades, la empresa comunic贸 al Comit茅 de Auditor铆a y el Banco de Portugal cada a帽o y no m谩s tarde del 30 de junio, su opini贸n sobre el sistema de control interno de la entidad auditada", dijo a JE Oliveira Rego. Este responsable se neg贸 a aclarar que se hab铆an detectado "situaciones de excepci贸n". A este respecto s贸lo afirma: "el contenido de nuestra opini贸n se destinaba a esas entidades, es confidencial, y s贸lo ellas podr谩n hacer uso del mismo".

El JE sabe, sin embargo, que las alertas del ROC se refer铆an a los circuitos de control interno y procedimientos de operaciones relacionadas con el an谩lisis de riesgos, en particular la concesi贸n de cr茅dito. A este respecto, fuente cercana al proceso asegura: "no exist铆an circuitos con fiabilidad necesaria para evitar, por ejemplo, cr茅ditos ruinosos, como los se帽alados en la auditor铆a de la EY".

Ana Gomez

Ana G贸mez. Naci贸 en Asturias pero vive en Madrid desde hace ya varios a帽os. Me gusta de todo lo relacionado con los negocios, la empresa y los especialmente los deportes, estando especializada en deporte femenino y polideportivo. Tambi茅n me considero una Geek, amante de la tecnolog铆a los gadgets. Ana es la reportera encargada de cubrir competiciones deportivas de distinta naturaleza puesto que se trata de una editora con gran experiencia tanto en medios deportivos como en diarios generalistas online. Mi Perfil en Facebook:聽https://www.facebook.com/ana.gomez.029   Email de contacto: ana.gomez@noticiasrtv.com

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